天天播报:时隔一年再更新!券公司“白名单”发布 5家新进4家退出
2023-06-22 15:31:53 来源:云掌财经
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6月21日,时隔一年后,证券公司“白名单”再度更新。这份首次发布于2021年5月的证券公司“白名单”,侧重于考察券商的合规风控情况,入榜者将在简化申请监管意见书工作流程、优先开展创新业务等方面享有诸多优势。“白名单”因而成为券商争相跻身的榜单。此次公布的证券公司“白名单”共有券商31家,以头部券商居多,亦包括多家中小券商和三家外资券商。同2022年6月公布的上一期“白名单”相比,此次新进入券商5家,分别为财通证券、东方财富、东方证券、国联证券和西部证券。另有东北证券、国开证券、平安证券、招商 6月21日,时隔一年后,证券公司“白名单”再度更新。这份首次发布于2021年5月的证券公司“白名单”,侧重于考察券商的合规风控情况,入榜者将在简化申请监管意见书工作流程、优先开展创新业务等方面享有诸多优势。“白名单”因而成为券商争相跻身的榜单。此次公布的证券公司“白名单”共有券商31家,以头部券商居多,亦包括多家中小券商和三家外资券商。同2022年6月公布的上一期“白名单”相比,此次新进入券商5家,分别为财通证券、东方财富、东方证券、国联证券和西部证券。另有东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商退出“白名单”。记者梳理发现,4家退出“白名单”的券商在近一年以来均发生过较为严重的违规事件,被监管多次出具罚单甚至暂停业务资格。展开
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