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上证报中国证券网讯（记者 宋薇萍）正在召开的上海两会上，民建上海市委提交了《关于政策、金融、技术“三管齐下” 强化临港新片区离岸贸易风险管控的建议》，呼吁临港新片区需进一步统筹发展和安全，强化风险监管，为促进离岸贸易发展提供坚实保障。

针对投资安全与合规风险等三类潜在风险，民建上海市委提出如下建议：

第一，政策先行，制定相关规范，明确离岸贸易法律适用与管辖解释权。建议新片区积极争取相关政策支持，结合现有实践经验，加大先行先试力度，探索离岸贸易管理制度创新。制定离岸贸易管理办法，明确离岸贸易公司根据管理办法设立，但在投资国内时参照外商投资管理。同时，借鉴部分发达国家经验，设立多重标准管辖解释权。

第二，设定资本担保，强化国土安全监管。在穿透式监管与追责方面，设立一定的资本担保标准，如在离岸区实缴资本500万人民币以下的公司须提供经济担保。建议在自贸区管委会内部设立“资本流动监管系统”，在目前自贸（试验）区安全审查基础上实质、全面地记录、评估、监督每一家离岸公司的真实投资、经营目的与资金流向。建议“资本流动监管系统”与海关综合信息平台联网，对进出离岸贸易区的人员、货物、船只等实施“海关+国安全”的双重监管，同时不宜过多或在条件未成熟的情况下仓促设立仓储区。

第三，配合国际组织设立协同防控机制，建立受益所有人信息报送监管系统。建议由新片区管委会牵头设立“临港新片区与IMF（国际货币基金组织）协同防控机制”，一是评估银行业、保险业和证券业的监管体系是否符合国际标准、反洗钱措施和反恐怖主义融资机制的有效性；二是根据巴塞尔有效银行监管核心原则等评估银行、保险、证券监管；三是根据实际，对新片区内金融体系的风险和抗风险能力进行更全面地评估。同时，运用技术手段弥补监管“真空”，在“资本流动监管系统”下建立“受益所有人信息报送监管子系统”，要求金融机构完整报送本机构发生的大额数据、受益人信息，并定期对交易监测标准进行评估，根据新片区客户特征完善交易监测标准，从而对相关风险进行动态监控。

关键词： 上海市委 风险管控 受益所有人